黨的二十大報告指出，必須更好發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠的保障作用，在法治軌道上全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家。2023年以來，中鐵十四局城市發(fā)展公司深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大報告中關(guān)于全面依法治國、推進法治中國建設(shè)的會議精神和習(xí)近平總書記關(guān)于防范化解重點領(lǐng)域風(fēng)險的重要論述，從團隊建設(shè)、制度保障、管理體系運維等著手，積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機制，著力防范化解各類風(fēng)險，為企業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展提供法治保障，推動企業(yè)治理體系再提升。

該公司組建了以法律事務(wù)部牽頭，審計和紀檢部門組成的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險防控團隊，統(tǒng)籌法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理4項職能，深度參與公司重大項目、重要事項的調(diào)查、論證和審核，負責(zé)對制度體系的完整性和重要制度的合規(guī)性進行審核評估，協(xié)同配合開展風(fēng)險研判、預(yù)警提示提醒和提出化解措施意見；在企業(yè)內(nèi)部選拔、培養(yǎng)具備專業(yè)背景和經(jīng)驗的人員擔(dān)任合規(guī)官，建立兩級合規(guī)官管理層級體系。

合規(guī)風(fēng)險防控團隊到基層項目開展合規(guī)培訓(xùn)（郭衛(wèi)玲 攝）

按照“事前防范法律風(fēng)險、事中法律控制為主、事后法律補救為輔”的風(fēng)險控制要求，該公司細化了法律合規(guī)制度實施細則，建立法律風(fēng)險預(yù)警與響應(yīng)機制，確保各流程控制節(jié)點的全面到位，將依法經(jīng)營管理落到實處。在具體實施中，對風(fēng)險因素、風(fēng)險等級和風(fēng)險事件做出評價，持續(xù)監(jiān)測企業(yè)合規(guī)風(fēng)險，提前做出相應(yīng)警示，提出預(yù)警防控方案和控制措施。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度及潛在后果，將風(fēng)險劃分為特別重大、重大、較大、一般、其他五個等級。尤其是在企業(yè)制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等關(guān)鍵重大事項中進行合規(guī)風(fēng)險審查和預(yù)警，確定處理程序和化解方式，提出預(yù)警方案和化解措施，將損失控制在最小范圍內(nèi)。同時對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續(xù)改進提升。

不斷提高業(yè)務(wù)支撐水平和范圍。針對企業(yè)謀求多元化發(fā)展，積極布局新業(yè)態(tài)的發(fā)展實際，該公司合規(guī)防控團隊主動加強對轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)的支撐服務(wù)，提前介入，主動配合投資、營銷、商管等部門和基層項目做好全方位法律支撐服務(wù)，重點關(guān)注康養(yǎng)文旅、鄉(xiāng)村振興、城市更新、商業(yè)綜合體運營、科技智能化等轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，從法律風(fēng)險防范的角度提出切實可行的解決方案，實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)管理同頻共振。

據(jù)統(tǒng)計，該公司自2023年推行實施企業(yè)合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機制以來，共向所屬基層各單位、合作單位、總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門出具“風(fēng)險預(yù)警提示單”11份，提出風(fēng)控方案和改進建議36項，有效防范和化解了企業(yè)各類風(fēng)險。

2023年以來，該公司在構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機制的基礎(chǔ)上，進一步將風(fēng)險防控機制建設(shè)作為企業(yè)治理體系再提升的重要內(nèi)容。牢固樹立底線思維、增強風(fēng)險意識，筑牢風(fēng)險防范“三道防線”，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營管理特點，完善多維度決策支撐機制，開展合規(guī)審查與考核，聚焦投資、營銷、財務(wù)、成本等重大風(fēng)險，強化監(jiān)測預(yù)警和排查處置，將合規(guī)要求嵌入崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，不斷提升企業(yè)風(fēng)險防控的整體能力水平，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻法治力量。

【編輯：佳冰】